Vào ngày 20 tháng 11 năm 2018, Quốc hội đã thông qua Luật chống tham nhũng mới (“Luật mới”) để thay thế người tiền nhiệm 14 năm tuổi và các công cụ hướng dẫn liên quan của Luật này. Một dự thảo làm việc của một nghị định nêu chi tiết một số điều của Luật mới (“Dự thảo Nghị định”) cũng đã được công bố để xem xét và bình luận công khai.

Luật mới dự kiến có hiệu lực vào ngày 01/07/2019 và, cùng với Dự thảo Nghị định, dự kiến sẽ có tác động đáng kể đến cách thức các doanh nghiệp, đặc biệt là các công ty đại chúng và tổ chức tín dụng trong khu vực tư nhân, tiến hành hoạt động kinh doanh và tương tác với nhau.

Tại sao nó quan trọng: Luật mới nhằm nhấn mạnh và thúc đẩy vai trò của các doanh nghiệp và tổ chức phi nhà nước trong cuộc chiến chống tham nhũng, và do đó đã mở rộng phạm vi quản trị cho các thực thể này, mặc dù khu vực công vẫn là trọng tâm chính của nó. Đặc biệt, những người nắm giữ chức vụ trong các tổ chức phi nhà nước bị cấm rõ ràng (i) biển thủ, (ii) nhận hối lộ và (iii) hối lộ hoặc môi giới hối lộ vì lợi ích của doanh nghiệp hoặc tổ chức của họ, hoặc vì lợi ích cá nhân (“hành vi tham nhũng”). Các yếu tố cấu thành của các hành vi tham nhũng này sẽ được xác định theo Bộ luật hình sự 2015.

Ai nên lưu ý đến Luật mới:

Các tổ chức phi nhà nước nói chung, và đặc biệt,

Doanh nghiệp khu vực tư nhân huy động vốn từ xã hội trên quy mô lớn như công ty đại chúng, tổ chức tín dụng, tổ chức từ thiện xã hội do cơ quan nhà nước có thẩm quyền thành lập (gọi chung là “tổ chức phi nhà nước đặc biệt”).

Những gì Luật mới tìm cách đạt được:

Lập trường chống tham nhũng mạnh mẽ hơn trong khu vực tư nhân:

⦁ Các doanh nghiệp và tổ chức phi nhà nước nói chung có nghĩa vụ xây dựng, ban hành và thực hiện quy tắc ứng xử và cơ chế kiểm soát nội bộ giải quyết xung đột lợi ích và hành vi tham nhũng, cũng như thúc đẩy văn hóa doanh nghiệp chống tham nhũng.

Các tổ chức phi nhà nước đặc biệt buộc phải tuân thủ các quy định về (i) công khai và minh bạch thông tin, (ii) kiểm soát xung đột lợi ích và (iii) trách nhiệm của người đứng đầu và đại biểu.

Quản lý xung đột lợi ích:

“Xung đột lợi ích” lần đầu tiên được đưa ra trong Luật mới, tức là “tình huống mà lợi ích của người giữ chức vụ hoặc người thân của họ có hoặc có khả năng có ảnh hưởng không đúng đắn đến việc thực hiện nhiệm vụ của họ”, do đó có thể dẫn đến tham nhũng trong ngắn hạn và leo thang tham nhũng trong dài hạn.

Luật mới quy định một số nghĩa vụ áp dụng cho cả tổ chức công cộng và tổ chức phi nhà nước đặc biệt:

(i) Nghĩa vụ của người nắm giữ chức vụ được giao biết hoặc phải biết về xung đột lợi ích phải báo cáo cho người có thẩm quyền.

(ii) Nghĩa vụ của bên thứ ba phát hiện ra xung đột lợi ích của chủ sở hữu văn phòng phải thông báo cho người quản lý trực tiếp hoặc người sử dụng lao động của người đó.

(iii) Nghĩa vụ của người quản lý trực tiếp, trong số những điều khác, đình chỉ chủ văn phòng thực hiện nhiệm vụ của mình, để kiểm soát xung đột lợi ích trong trường hợp người đó thấy rằng sự chính trực, khách quan hoặc trung thực của chủ văn phòng nói trên có thể bị ảnh hưởng bởi xung đột đó.

⦁ Chi tiết các tình huống được coi là xung đột lợi ích, thủ tục tố giác và xử lý thông tin về xung đột lợi ích cũng như cách thức hoạt động của cơ chế kiểm soát liên quan được làm rõ trong Dự thảo Nghị định.

Công khai thông tin và minh bạch

⦁ Các tổ chức phi nhà nước đặc biệt có nghĩa vụ cung cấp công khai các thông tin sau đây, trong số những thông tin khác:

(i) Thực hiện các chính sách và pháp luật liên quan đến quyền và lợi ích hợp pháp của người lao động; tiền lương và trợ cấp; và các chế độ phúc lợi xã hội khác;

(ii) Cơ cấu tổ chức nội bộ;

(iii) Quy tắc ứng xử, Điều lệ doanh nghiệp, tổ chức.

Trường hợp luật pháp giữ im lặng về phương thức công bố bắt buộc, người đứng đầu tổ chức có thể tự quyết định cách thức công bố thông tin, chẳng hạn như bằng cách đăng thông tin tại cơ sở của đơn vị hoặc trên trang web.

Hậu quả pháp lý khi cho phép các hoạt động tham nhũng xảy ra

Bất kỳ hành vi tham nhũng nào của người nắm giữ chức vụ trong tổ chức phi nhà nước mà không đủ nghiêm trọng để bị truy tố hình sự sẽ bị xử phạt hành chính.

Cụ thể, đối với hành vi tham nhũng sẽ bị phạt bao gồm và lên đến 100 triệu đồng (khoảng 4.300 USD).

Người đứng đầu, tức là Tổng giám đốc hoặc Giám đốc theo quy định của Dự thảo Nghị định, của các tổ chức phi nhà nước đặc biệt có thể chịu trách nhiệm trực tiếp cá nhân hoặc chịu trách nhiệm chung với các đại biểu về việc xảy ra tham nhũng trong tổ chức thuộc quyền quản lý của mình.

Trường hợp người đứng đầu chịu trách nhiệm chung với người đứng đầu, người đứng đầu và người phó có thể bị phạt tới 40 triệu đồng (khoảng 1.700 USD). Tuy nhiên, phó phó, là bên chịu trách nhiệm trực tiếp về sự xuất hiện của tham nhũng, sẽ phải đối mặt với những hậu quả nghiêm trọng hơn vì ngoài tiền phạt danh tính của họ cũng sẽ được công bố trên trang web của các cơ quan có thẩm quyền.

⦁ Nếu người đứng đầu chịu trách nhiệm trực tiếp về việc xảy ra tham nhũng, họ sẽ bị phạt tương tự và danh tính của họ được công bố trên trang web của cơ quan có thẩm quyền. Tuy nhiên, trong trường hợp này, phó sẽ không phải chịu trách nhiệm chung với người đứng đầu.

Bất chấp những điều trên, mức độ nghiêm trọng của trách nhiệm pháp lý của người đứng đầu hoặc phó là không thể thay đổi nhưng có thể được xem xét miễn, giảm hoặc thậm chí tăng lên khi xem xét kỹ lưỡng một số yếu tố liên quan như chủ động và cố gắng kịp thời thực hiện các biện pháp cần thiết để ngăn chặn, khắc phục hoặc xử lý tham nhũng.

Tiếp theo là gì: Nếu xu hướng pháp luật gần đây có bất kỳ dấu hiệu nào, tức là có thể thực hiện luật mới nói chung một khi có hiệu lực thay vì chờ các công cụ hướng dẫn, dự kiến Dự thảo Nghị định sẽ có hiệu lực đồng thời với Luật mới. Như vậy, các tổ chức khu vực tư nhân, đặc biệt là các tổ chức phi nhà nước đặc biệt, sẽ chỉ có thời gian ân hạn hai tháng để tuân thủ Luật mới. Theo đó, tối thiểu, các tổ chức này cần có các quy định nội bộ về, trong số những thứ khác, về tính minh bạch, xung đột lợi ích và trách nhiệm của người đứng đầu và đại biểu về chống tham nhũng.

‍

Bản tóm tắt này chỉ dành cho mục đích thông tin. Nội dung của nó không cấu thành tư vấn pháp lý và không nên được coi là lời khuyên chi tiết trong các trường hợp riêng lẻ. Để được tư vấn pháp lý, vui lòng liên hệ với Đối tác của chúng tôi.