Pháp luật liên quan

‍Pháp luật liên quan là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018, có hiệu lực từ ngày 1 tháng 7 năm 2019, là luật chính quy định các hoạt động cartel tại Việt Nam. Các quy định liên quan đến cạnh tranh và các vi phạm và miễn trừ cụ thể trong ngành cũng có thể được tìm thấy trong các công cụ chuyên biệt như Luật Kinh doanh Bảo hiểm 2000, Luật Viễn thông 2009 và Luật Tổ chức Tín dụng 2010.

Bộ luật Hình sự 2015 (đã được sửa đổi) là luật duy nhất điều chỉnh các tội phạm hình sự của cartel.

Các tổ chức liên quan

Cơ quan nào điều tra các vấn đề cartel? Có một cơ quan truy tố riêng biệt không? Các vấn đề về cartel có được xét xử hoặc xác định bởi cơ quan thực thi, một tòa án riêng biệt hoặc các tòa án không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) là cơ quan giám sát cạnh tranh chính của Việt Nam. Theo phạm vi của Bộ Công Thương, NCC kết hợp các chức năng điều tra và xét xử trước đây do Cơ quan Cạnh tranh và Người tiêu dùng Việt Nam (VCCA) và Hội đồng Cạnh tranh Việt Nam thực hiện lần lượt. NCC chịu trách nhiệm vi phạm cạnh tranh hành chính.

Vi phạm cạnh tranh hình sự được công an điều tra, do Viện kiểm sát (tức là công tố viên) truy tố và được tòa án xét xử. Không có cơ quan điều tra, tòa án hoặc tòa án riêng biệt xử lý các vi phạm cạnh tranh hình sự.

Thay đổi

Có bất kỳ thay đổi nào gần đây, hoặc đề xuất thay đổi, đối với chế độ không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Thay đổi quan trọng nhất là Luật Cạnh tranh 2018, trong đó giới thiệu, trong số những thứ khác, một sự thay đổi trong cách tiếp cận quy định từ dựa trên hình thức sang dựa trên hiệu lực (tức là, vi phạm cartel hiện được đánh giá trên cơ sở tác động của nó đối với cạnh tranh thay vì liệu nó có nằm trong danh sách các hành vi bị cấm được quy định theo luật hay không), chính sách khoan hồng, NCC và chế độ kiểm soát sáp nhập mới.

Chính phủ gần đây đã công bố Nghị định 35/2020/ND-CP, trong đó quy định, trong số các vấn đề khác, hướng dẫn về giảm đáng kể kiểm tra cạnh tranh (bao gồm cả cảng an toàn) và thủ tục cạnh tranh (Nghị định hướng dẫn).

Một nghị định khác quy định chính thức thành lập NCC dự kiến sẽ ban hành vào cuối năm nay, mặc dù ngày chính xác không được tiết lộ công khai.

Bộ luật Hình sự 2015 (đã được sửa đổi), có hiệu lực vào ngày 1 tháng 1 năm 2018, là một phát triển đáng chú ý khác vì lần đầu tiên nó hình sự hóa một số băng đảng và áp đặt trách nhiệm hình sự đối với các thực thể thương mại.

Luật thực chất

Luật thực chất về các băng đảng trong khu vực tài phán là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018 quy định một danh sách không đầy đủ các thỏa thuận hạn chế, một số trong số đó là bất hợp pháp và một số phải giảm đáng kể kiểm tra cạnh tranh (lần lượt điều 11 và 12).

Theo đó, các hành vi sau đây bị nghiêm cấm giữa các băng đảng ngang và dọc:

• gian lận đấu thầu;
• hạn chế tiếp cận thị trường hoặc phát triển kinh doanh của những người không tham gia cartel; và
• loại bỏ những người không tham gia cartel khỏi thị trường.

Các hành vi sau đây bị nghiêm cấm giữa các băng đảng ngang và bị cấm có điều kiện (tức là, chỉ bị cấm nếu chúng thực sự hoặc có khả năng hạn chế cạnh tranh) giữa các băng đảng theo chiều dọc:

• cố định giá;
• phân bổ thị phần hoặc khách hàng; và
• hạn chế đầu ra.

Các hành vi sau đây bị cấm có điều kiện giữa các băng đảng ngang và dọc:

• hạn chế nghiên cứu và phát triển;
• thỏa thuận áp đặt một số điều kiện hợp đồng nhất định đối với các doanh nghiệp khác hoặc buộc các doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng;
• thỏa thuận từ chối giao dịch;
• các thỏa thuận hạn chế thị trường thượng nguồn hoặc hạ nguồn; và
• các thỏa thuận hạn chế khác.

“Thỏa thuận hạn chế” được định nghĩa là một thỏa thuận dưới bất kỳ hình thức nào có hoặc có khả năng có tác dụng hạn chế cạnh tranh. Như vậy, các trao đổi không chính thức như tin nhắn tức thời hoặc cuộc trò chuyện bằng lời nói cũng có thể được coi là một thỏa thuận. Hơn nữa, việc trao đổi thông tin cũng bị cấm nếu nó cho phép các doanh nghiệp tham gia vào các hành vi chống cạnh tranh. Trong thực tế, NCC có thể dựa vào hình thức thỏa thuận như vậy và các bằng chứng tình tiết khác để xác định vi phạm cartel.

Đối với các băng đảng bị cấm có điều kiện, NCC sẽ đánh giá xem chúng có gây ra hoặc có khả năng gây ra tác động hạn chế cạnh tranh đáng kể hay không trên cơ sở các yếu tố quy định tại Điều 13.1 Luật Cạnh tranh 2018 và được nêu chi tiết tại Điều 11.2 Nghị định hướng dẫn, cụ thể là:

• thị phần cá nhân và thị phần kết hợp của những người tham gia cartel;
• rào cản thị trường;
• tác động hạn chế đến R&D hoặc tiến bộ công nghệ;
• tác động đến việc tiếp cận cơ sở hạ tầng thiết yếu;
• bất kỳ sự gia tăng nào về giá mua hoặc chi phí chuyển đổi; và
• bất kỳ sự kiểm soát nào đối với các yếu tố cần thiết trong lĩnh vực cụ thể.

Điều 11.3 Nghị định hướng dẫn quy định về bến cảng an toàn trên cơ sở thị phần của các doanh nghiệp liên quan. Theo đó, các băng đảng ngang bị cấm có điều kiện sẽ không được coi là có tác động hạn chế cạnh tranh thực tế hoặc tiềm năng nếu thị phần kết hợp của các bên tham gia dưới 5%. Đối với các băng đảng theo chiều dọc, ngưỡng là nếu thị phần riêng lẻ của mỗi người tham gia cartel dưới 15%.

Luật Cạnh tranh 2018 cũng quy định miễn trừ trong một số trường hợp nhất định. Đặc biệt, ngoại trừ gian lận đấu thầu và các thỏa thuận hạn chế về việc loại bỏ những người không tham gia khỏi thị trường hoặc hạn chế tiếp cận thị trường hoặc phát triển kinh doanh của người không tham gia, các băng đảng bất hợp pháp được miễn trừ tối đa năm năm nếu có lợi cho người tiêu dùng và đáp ứng một trong các điều kiện quy định tại Điều 14.1 Luật Cạnh tranh 2018.

Hơn nữa, kể từ ngày 01/01/2018, theo Điều 217 Bộ luật Hình sự 2015, các băng đảng sau đây sẽ bị truy tố hình sự nếu tạo ra lợi nhuận bất hợp pháp ít nhất 500 triệu đồng Việt Nam hoặc gây tổn thất cho một doanh nghiệp khác ít nhất 1 tỷ đồng:

• hạn chế tiếp cận thị trường hoặc phát triển kinh doanh của những người không tham gia;
• loại bỏ những người không tham gia khỏi thị trường; và
• Các băng đảng theo chiều ngang sau đây mà tổng thị phần của các bên đạt ít nhất 30%:
• cố định giá;
• phân bổ thị trường hoặc khách hàng;
• hạn chế đầu ra;
• Hạn chế R & D;
• thỏa thuận áp đặt một số điều kiện hợp đồng nhất định đối với các doanh nghiệp khác; hoặc
• buộc các doanh nghiệp khác chấp nhận các nghĩa vụ không liên quan trực tiếp đến đối tượng của hợp đồng.

Việc gian lận đấu thầu có thể truy tố theo một điều khoản riêng biệt (Điều 222 Bộ luật Hình sự 2015) và chỉ cá nhân mới có thể chịu trách nhiệm hình sự.

Liên doanh và liên minh chiến lược

Các liên doanh và liên minh chiến lược có khả năng tuân theo luật cartel ở mức độ nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Các thỏa thuận hạn chế được định nghĩa rộng rãi và bao gồm các thỏa thuận dưới bất kỳ hình thức nào có tác động (thực tế hoặc tiềm năng) đáng kể làm giảm cạnh tranh. Như vậy, các liên doanh và liên minh chiến lược có thể bị chế độ cartel Việt Nam bắt giữ.

Tuy nhiên, điều đáng chú ý là theo luật cạnh tranh Việt Nam, một liên doanh dẫn đến việc thành lập một pháp nhân độc lập mới được coi là tập trung kinh tế và do đó sẽ không phải tuân theo luật cartel.

Áp dụng pháp luật

‍Luật pháp có áp dụng cho các cá nhân, tập đoàn và các tổ chức khác không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018 áp dụng cho 'doanh nghiệp', được định nghĩa là tổ chức và doanh nghiệp tư nhân thực hiện các hoạt động kinh doanh, bao gồm các công ty dịch vụ công và doanh nghiệp nước ngoài hoạt động tại Việt Nam. Khi một người được chỉ định hoặc chấp thuận hoặc hành động thay mặt hoặc theo chỉ đạo của một tổ chức doanh nghiệp phạm tội, chỉ công ty đó mới chịu trách nhiệm về các biện pháp trừng phạt hành chính. Đối với các biện pháp trừng phạt hình sự, cả cá nhân và doanh nghiệp đều có thể truy tố hình sự độc lập.

Tính ngoài lãnh thổ

Chế độ có áp dụng cho các hành vi diễn ra bên ngoài thẩm quyền (bao gồm bán hàng gián tiếp vào khu vực tài phán) không? Nếu vậy, trên cơ sở tài phán nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Điều 1 Luật Cạnh tranh 2018 mở rộng phạm vi quản trị. Theo đó, hành vi chống cạnh tranh bên ngoài Việt Nam sẽ bị phát hiện nếu hành vi đó có tác động hạn chế cạnh tranh thực tế hoặc tiềm năng đối với thị trường nội địa. Điều này là như vậy bất kể thực thể nước ngoài có hiện diện tại Việt Nam hay không.

Các băng đảng xuất khẩu

Có miễn trừ hoặc biện hộ đối với hành vi chỉ ảnh hưởng đến khách hàng hoặc các bên khác bên ngoài thẩm quyền không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Các băng đảng xuất khẩu chỉ ảnh hưởng đến thị trường nước ngoài không phải tuân theo Luật Cạnh tranh 2018 vì pháp luật chỉ áp dụng đối với các băng đảng gây ra hoặc có khả năng gây ra tác động hạn chế đối với thị trường Việt Nam.

Quy định cụ thể trong ngành

Có bất kỳ vi phạm cụ thể nào trong ngành không? Có bất kỳ biện pháp phòng thủ hoặc miễn trừ nào dành riêng cho ngành không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Một số luật cụ thể trong ngành, chủ yếu trong lĩnh vực ngân hàng và bảo hiểm, quy định các vi phạm và miễn trừ cụ thể trong ngành. Điều 14.2 của Luật Cạnh tranh 2018 cũng thừa nhận rằng các thỏa thuận cụ thể trong ngành phải được thực hiện theo luật cụ thể của ngành có liên quan.

Đặc biệt, điều 9.2 Luật Tổ chức tín dụng 2010 (đã sửa đổi) nghiêm cấm các hành vi chống cạnh tranh thực sự hoặc có khả năng gây hại cho chính sách tiền tệ quốc gia, sự an toàn của hệ thống tổ chức tín dụng, lợi ích quốc gia hoặc quyền, lợi ích hợp pháp của người khác. Các băng đảng theo chiều ngang và dọc về phân chia thị trường và tịch thu là bất hợp pháp theo điều 10.4 của Luật Kinh doanh Bảo hiểm 2000 (đã được sửa đổi). Tuy nhiên, Điều 10.1 quy định miễn trừ cho các công ty bảo hiểm và môi giới bảo hiểm liên quan đến, trong số những thứ khác, tái bảo hiểm, đồng bảo hiểm, đánh giá tổn thất và trao đổi thông tin để quản lý rủi ro.

Hành vi được chính phủ phê duyệt

Có biện pháp phòng vệ hoặc miễn trừ đối với các hành động của nhà nước, hoạt động được chính phủ phê duyệt hoặc hành vi được quy định không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Theo Điều 8.1 (a) của Luật Cạnh tranh 2018, các hành động do chính phủ trừng phạt hoặc do chính phủ bắt buộc được miễn quy định của cartel trong tình trạng khẩn cấp được tuyên bố. Theo đó, trong một cuộc khủng hoảng khẩn cấp được tuyên bố, các băng đảng được cho phép nếu được chấp thuận hoặc thành lập theo yêu cầu của cơ quan có thẩm quyền.

Các bước trong một cuộc điều tra

‍Các bước điển hình trong một cuộc điều tra là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Một cuộc điều tra của Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) có thể được khởi xướng bởi những người tố giác (thông qua chương trình khoan hồng), khiếu nại chính thức từ các bên bị thiệt hại hoặc thông tin từ bên thứ ba về khả năng tồn tại của một thỏa thuận hạn chế.

Trong trường hợp một bên nộp đơn khiếu nại chính thức, NCC có bảy ngày làm việc kể từ ngày nhận được khiếu nại để đánh giá tính hợp lệ và tính đầy đủ của khiếu nại trước khi thông báo cho người khiếu nại và bị đơn. Sau đó, trong vòng 15 ngày theo lịch kể từ ngày thông báo đó, NCC sẽ đánh giá nội dung thực chất của khiếu nại để chính thức khởi động một cuộc điều tra hoặc yêu cầu người khiếu nại bổ sung thêm thông tin.

Ngoài ra, NCC có thể theo sáng kiến của mình bắt đầu một cuộc điều tra cạnh tranh trong vòng ba năm kể từ ngày hoạt động bị cáo buộc của cartel bắt đầu nếu có lý do để tin rằng đã vi phạm cartel.

Thời hạn điều tra là chín tháng đối với một băng đảng điển hình và một năm đối với một vụ án phức tạp. Trong quá trình điều tra, nếu có dấu hiệu về tội hình sự thì NCC sẽ chuyển hồ sơ cho cơ quan có thẩm quyền (hoặc cơ quan) có thẩm quyền.

Quyền điều tra của chính quyền

Chính quyền có quyền điều tra nào? Có cần sự chấp thuận của tòa án để viện dẫn các quyền hạn này không?

Việt Nam LNT & Đối tác

NCC có quyền yêu cầu các bên liên quan thông tin về vi phạm, thu thập thông tin và tiến hành “biện pháp điều tra” thông qua Cơ quan điều tra cạnh tranh trực thuộc và yêu cầu các cơ quan có thẩm quyền khác tạm thu giữ bằng chứng, cơ sở vật chất sử dụng để vi phạm, giấy phép hoặc giấy chứng nhận hành nghề, khám xét phương tiện, đồ vật hoặc cơ sở.

Cả Luật Cạnh tranh 2018 và Nghị định hướng dẫn đều không nêu chi tiết về ý nghĩa của 'biện pháp điều tra'. Cũng được hiểu rằng Cơ quan điều tra cạnh tranh cũng có thể hợp tác với các cơ quan có thẩm quyền khác để tiến hành đột kích bình minh vào các cam kết bị nghi ngờ, mặc dù trên thực tế cơ quan này chưa bao giờ làm như vậy. Lưu ý, lệnh của tòa án không bắt buộc phải viện dẫn các hành động điều tra và biện pháp tạm thời này.

Hợp tác liên ngành

‍Có sự hợp tác với các cơ quan chức năng ở các khu vực pháp lý khác không? Nếu vậy, cơ sở pháp lý và mức độ của sự hợp tác đó là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Cơ quan Cạnh tranh và Người tiêu dùng Việt Nam (VCCA) đã tham gia nhiều chương trình hợp tác đa phương và song phương với các tổ chức quốc tế và cơ quan giám sát cạnh tranh quốc gia, từ Mạng lưới Cạnh tranh Quốc tế, UNCTAD, đến OECD và Ủy ban Thương mại Công bằng Nhật Bản. Hiện tại, các chương trình này chủ yếu tập trung vào việc hoạch định chính sách cạnh tranh và kinh nghiệm thực thi.

Với phạm vi mở rộng của Luật Cạnh tranh 2018 để bao gồm các hành vi ngoài lãnh thổ, Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) dự kiến sẽ tiếp tục và tăng cường hợp tác trong các lĩnh vực như tham vấn và trao đổi thông tin với các đối tác ở nước ngoài để phát hiện, điều tra và truy tố bất kỳ vi phạm xuyên biên giới tiềm ẩn nào.

Gần đây nhất, các quan chức VCCA đã tham gia Nhóm chuyên gia ASEAN về cạnh tranh lần thứ 23 và 24 và tổ chức Hội nghị lần thứ 20 của Ủy ban ASEAN về Bảo vệ người tiêu dùng và các cuộc họp liên quan vào năm 2019.

Tương tác giữa các khu vực pháp lý

Những khu vực pháp lý nào có mối tương tác quan trọng với thẩm quyền của bạn trong các vụ án xuyên biên giới? Nếu vậy, điều này ảnh hưởng như thế nào đến việc điều tra, truy tố và trừng phạt hoạt động cartel trong các vụ án xuyên biên giới trong khu vực tài phán của bạn?

Việt Nam LNT & Đối tác

Các tác giả đã không quan sát thấy bất kỳ tác động tương tác đáng kể nào với các thẩm quyền khác trong các vụ án xuyên biên giới cho đến nay. Việc tương tác giữa các khu vực pháp lý có ảnh hưởng đến cuộc điều tra hay không và ở mức độ nào vẫn còn phải xem.

Quyết định

‍Thủ tục tố tụng cartel được xét xử hoặc xác định như thế nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Sau khi cuộc điều tra kết thúc, Chủ tịch Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) phải thành lập một hội đồng bao gồm các thành viên NCC để quyết định vụ việc. Hội đồng có thể yêu cầu cơ quan điều tra (tức là Cơ quan điều tra cạnh tranh) tiến hành điều tra bổ sung trong tối đa 60 ngày theo lịch nếu bằng chứng được phát hiện không đủ để xác định vi phạm băng đảng, hoặc tổ chức phiên điều tra nếu có đủ bằng chứng; phiên điều trần phải được tiến hành công khai trừ khi vụ việc liên quan đến các vấn đề nhạy cảm như bí mật nhà nước hoặc bí mật thương mại. Trong thời hạn 60 ngày theo lịch kể từ ngày thành lập hoặc nhận được báo cáo điều tra và kết luận về điều tra bổ sung, hội đồng phải quyết định có áp dụng các biện pháp trừng phạt hay không và, nếu cần thiết, áp dụng biện pháp khắc phục đối với các bên liên quan. Quyết định này sẽ được công bố trên trang web của NCC trong 90 ngày liên tiếp kể từ ngày có hiệu lực.

Gánh nặng chứng minh

Bên nào có gánh nặng chứng minh? Mức độ bằng chứng cần thiết là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Gánh nặng chứng minh thuộc về NCC trong các vụ án hành chính, hoặc công tố viên nếu vụ án bị truy tố hình sự. Nếu hành vi phạm tội được xác định, trách nhiệm sẽ chuyển sang bị cáo để hình thành biện hộ. Gánh nặng cũng thuộc về doanh nghiệp yêu cầu miễn trừ theo Điều 14 Luật Cạnh tranh 2018 để đáp ứng quy định này.

Trong trường hợp NCC đã ra quyết định về vụ kiện cạnh tranh, bên bị thiệt hại muốn yêu cầu bồi thường thiệt hại phải xác định rằng họ thực sự đã chịu tổn thất hoặc thiệt hại và tổn thất hoặc thiệt hại đó là do hoạt động bất hợp pháp của cartel gây ra. Trong trường hợp không có quyết định như vậy của NCC, ngoài việc chứng minh tổn thất và quan hệ nhân quả, nguyên đơn cũng phải chứng minh rằng bị đơn đã tham gia vào một hoạt động cartel bất hợp pháp.

Đối với thực thi dân sự, tiêu chuẩn chứng minh về cơ bản là cân bằng xác suất. Trong một vụ án hình sự, tiêu chuẩn chứng minh nặng nề hơn và bằng chứng phải đáp ứng định nghĩa được quy định tại Điều 86 của Bộ luật Hình sự 2015. Tuy nhiên, hệ thống tư pháp hình sự của Việt Nam không có bất kỳ sự tương đương nào với tiêu chuẩn “vượt quá sự nghi ngờ hợp lý”.

Bằng chứng hoàn cảnh

Có thể xác định vi phạm bằng cách sử dụng bằng chứng tình tiết mà không có bằng chứng trực tiếp về thỏa thuận thực tế không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Do bằng chứng trực tiếp không phải lúc nào cũng có sẵn, đặc biệt là khi nói đến các hoạt động cartel, bằng chứng tình tiết thường được chấp nhận để bắt đầu một cuộc điều tra về khiếu nại của các bên bị tổn hại hoặc người tố giác. Tuy nhiên, chỉ bằng chứng tình tiết có thể không đủ để xác định hành vi phạm tội trong tố tụng hình sự hoặc kết luận rằng tồn tại một thỏa thuận chống cạnh tranh bị pháp luật cấm.

Quy trình kháng cáo

Quá trình kháng cáo là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Một bên có thể kháng cáo quyết định của NCC sau một quy trình hai giai đoạn.

Khiếu nại hành chính

Giai đoạn đầu tiên, khiếu nại hành chính, diễn ra như sau.

Trong vòng 30 ngày theo lịch kể từ ngày nhận được quyết định về vi phạm bị cáo buộc, bất kỳ bên nào không hài lòng với quyết định đó, một phần hoặc toàn bộ, có thể nộp đơn khiếu nại lên Chủ tịch (người khiếu nại) của NCC.

Trong thời hạn 10 ngày theo lịch kể từ ngày nhận được khiếu nại đó, Chủ tịch NCC phải thông báo bằng văn bản cho người khiếu nại và các bên liên quan về quyết định chấp nhận hay từ chối thẩm quyền; trong trường hợp từ chối, phải nêu rõ lý do.

Trong vòng năm ngày làm việc kể từ ngày chấp nhận thẩm quyền, Chủ tịch NCC sẽ thành lập một hội đồng giải quyết khiếu nại, bao gồm bản thân và các thành viên NCC còn lại không ngồi trong hội đồng xét xử vi phạm.

Trong vòng 30 ngày theo lịch đối với các trường hợp bình thường hoặc 45 ngày theo lịch đối với các trường hợp phức tạp kể từ ngày thành lập, hội đồng phải đưa ra quyết định giải quyết khiếu nại.

Tranh tụng hành chính

Giai đoạn thứ hai, kiện tụng hành chính, bắt đầu khi người kháng cáo vẫn chưa hài lòng với quyết định giải quyết khiếu nại và diễn ra như sau:

Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận được quyết định giải quyết khiếu nại, doanh nghiệp không thỏa mãn phải nộp đơn kiện một phần hoặc toàn bộ quyết định đó tại Toà án hành chính có thẩm quyền.

Trong vòng ba tháng (trong trường hợp bình thường) hoặc bốn tháng (trong trường hợp phức tạp) sau khi chấp nhận, tòa án phải ra phán quyết sơ thẩm. Thời hạn có thể được kéo dài nếu giai đoạn sơ thẩm tạm thời bị đình chỉ, hoãn lại hoặc trì hoãn.

Bất kỳ kháng cáo nào phải được thực hiện trong vòng 15 ngày theo lịch kể từ khi tuyên bố quyết định sơ thẩm.

Trong vòng ba tháng (trong trường hợp bình thường) hoặc năm tháng (trong trường hợp phức tạp) chấp nhận, tòa án phải ra phán quyết phúc thẩm. Tương tự, thời hạn cũng có thể được kéo dài do bất kỳ sự đình chỉ, hoãn hoặc trì hoãn nào.

Trừng phạt hình sự

‍Những biện pháp trừng phạt hình sự nào, nếu có, đối với hoạt động cartel?

Việt Nam LNT & Đối tác

Đối với các băng đảng có thể truy tố hình sự (ngoại trừ gian lận đấu thầu), các hình phạt chính khác nhau tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của hành vi và liệu người vi phạm có phải là một cá nhân (ví dụ: giám đốc điều hành của doanh nghiệp tham gia vào băng đảng bất hợp pháp) hay doanh nghiệp. Theo đó, nếu cartel tạo ra lợi nhuận bất hợp pháp từ 500 triệu đến dưới 3 tỷ đồng, hoặc gây tổn thất cho bên thứ ba trong khoảng từ 1 tỷ đến dưới 5 tỷ đồng:

• các cá nhân sẽ bị phạt từ 200 triệu đến 1 tỷ đồng, hoặc bị phạt tù không giam giữ tối đa hai năm, hoặc án tù từ ba tháng đến hai năm; và
• Các doanh nghiệp sẽ bị phạt từ 1 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng.

Nếu lợi nhuận bất hợp pháp tạo ra hoặc tổn thất do cartel gây ra vượt quá các ngưỡng trên, hoặc nếu cartel vượt qua một trong các ngưỡng trên và liên quan đến một yếu tố làm trầm trọng thêm (tức là tái phạm, thực hiện cartel bằng các phương tiện phức tạp và phức tạp, hoặc thực hiện cartel lạm dụng vị thế thống trị hoặc độc quyền):

• cá nhân sẽ bị phạt từ 1 tỷ đồng đến 3 tỷ đồng, hoặc bị phạt tù từ một năm đến năm năm; và
• Các doanh nghiệp sẽ bị phạt từ 3 tỷ đồng đến 5 tỷ đồng, hoặc bị đình chỉ từ sáu tháng đến hai năm.

Như một hình phạt thứ cấp kết hợp với bất kỳ biện pháp trừng phạt chính nào ở trên, cá nhân cũng có thể bị phạt từ 50 triệu đến 200 triệu đồng hoặc bị cấm giữ chức vụ hoặc hành nghề trong một đến năm năm. Doanh nghiệp có thể bị phạt từ 100 triệu đến 500 triệu đồng hoặc cấm thực hiện (các) doanh nghiệp nhất định hoặc huy động vốn trong một đến ba năm.

Đối với gian lận đấu thầu, một cá nhân có thể bị kết án tối đa 20 năm và bị cấm giữ chức vụ hoặc hành nghề tối đa năm năm hoặc bị tịch thu một phần hoặc toàn bộ tài sản của họ.

Đáng chú ý là chính sách khoan hồng không áp dụng trong trường hợp truy tố hình sự. Thay vào đó, một chế độ ân xá riêng biệt sẽ được áp dụng.

Tính đến thời điểm viết bài này, các tác giả không biết về bất kỳ băng đảng bị truy tố hình sự nào.

Trừng phạt dân sự và hành chính

Có những biện pháp trừng phạt dân sự hoặc hành chính nào đối với hoạt động cartel?

Việt Nam LNT & Đối tác

Hình phạt hành chính chính là phạt tiền (trừ trường hợp người vi phạm là cơ quan nhà nước, trong trường hợp đó Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) yêu cầu cơ quan đó chấm dứt vi phạm, có biện pháp khắc phục và bồi thường).

Mức phạt tối đa là 10% tổng doanh thu của người vi phạm trong năm trước đối với các băng đảng ngang bị cấm và 5% đối với các băng đảng dọc bất hợp pháp. Trong mọi trường hợp, tiền phạt hành chính được áp dụng không thể vượt quá mức phạt tiền hình sự thấp nhất.

Ngoài tiền phạt, NCC có thể áp dụng các hình phạt bổ sung (ví dụ, tịch thu lợi nhuận bất hợp pháp) và/hoặc thực hiện các biện pháp khắc phục (ví dụ, loại bỏ các điều khoản và điều kiện bất hợp pháp trong các thỏa thuận hoặc giao dịch thương mại) đối với những người vi phạm tùy thuộc vào tính chất và mức độ nghiêm trọng của vi phạm.

Mức phạt tối thiểu đối với tất cả các loại băng đảng bị cấm là 1% tổng doanh thu của người vi phạm.

Do chế độ quy định về cartel hiện nay đang ở giai đoạn đầu (Nghị định số 75/2019/NĐ-CP về xử lý vi phạm pháp luật cạnh tranh chỉ có hiệu lực từ ngày 01/12/2019), các tác giả đã không quan sát thấy bất kỳ trường hợp nào mà người vi phạm bị phạt theo quy định mới. Đối với Luật Cạnh tranh 2004 đã hết hạn, chỉ có hai trường hợp trong đó một số doanh nghiệp được phát hiện là đã tham gia vào các băng đảng bị cấm. Trường hợp đầu tiên, một băng đảng bảo hiểm học sinh, không bị phạt vì tất cả những người tham gia đã chấm dứt sớm thỏa thuận cố định giá trong khi trường hợp còn lại, một băng đảng bảo hiểm xe hơi 19 người tham gia, bị phạt tổng cộng (bao gồm cả phí thủ tục) là 1,8 tỷ đồng.

Hướng dẫn về mức độ xử phạt

Các nguyên tắc hoặc hướng dẫn phạt tiền hoặc tuyên án có tồn tại không? Nếu có, chúng có ràng buộc với thẩm phán không? Nếu không, mức phạt thường được thiết lập như thế nào? Các yếu tố làm nặng thêm và giảm nhẹ chính được xem xét là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Nghị định số 75/2019/ND-CP quy định, trong số những điều khác, các nguyên tắc chung để tính tiền phạt hành chính cũng như danh sách toàn diện các yếu tố làm nặng thêm và giảm nhẹ.

Đối với mỗi yếu tố làm nặng thêm hoặc giảm nhẹ, người vi phạm phải được tăng hoặc giảm tiền phạt tương ứng không quá 15% mức trung bình của phạm vi phạt tiền. Phạm vi phạt đối với các băng đảng ngang bất hợp pháp là 1% đến 10% doanh thu và 1% đến 5% đối với các băng đảng dọc bị cấm. Việc giảm hoặc tăng tiền phạt không được vượt quá mức phạt tối thiểu hoặc tối đa.

Theo đó, một người tham gia cartel có thể được giảm tiền phạt nếu họ:

• ngăn ngừa, giảm thiểu hoặc khắc phục thiệt hại gây ra;
• ra mặt, kiên quyết hỗ trợ điều tra;
• là người phạm tội lần đầu; hoặc
• thực hiện hành vi phạm tội dưới sự ép buộc.

Các yếu tố đã được tính đến khi áp dụng chính sách khoan hồng không được coi là yếu tố giảm nhẹ cho mục đích xử phạt hành chính.

Ngược lại, một người tham gia cartel có thể bị phạt hành chính nặng hơn nếu họ:

• không phải là người phạm tội lần đầu;
• lợi dụng các tình huống khó khăn (ví dụ: chiến tranh, thiên tai, đại dịch) để phạm tội;
• tiếp tục băng đảng bất chấp yêu cầu ngừng hoạt động từ cơ quan có thẩm quyền; hoặc
• phạm tội trên quy mô lớn (ví dụ, về khối lượng hoặc giá trị hàng hóa).

Đối với các băng đảng có thể truy tố hình sự, Bộ luật Hình sự 2015 (đã được sửa đổi) cũng quy định các nguyên tắc tuyên án. Theo nguyên tắc chung, khi quyết định bản án, Toà án phải xem xét tính chất và mức độ nghiêm trọng của hành vi phạm tội cũng như các yếu tố làm giảm nhẹ hoặc làm nặng thêm. Đối với các cá nhân, tòa án cũng xem xét lý lịch và tính cách cá nhân của người vi phạm.

Theo đó, một người tham gia cartel có thể nhận được hình phạt hình sự khoan dung hơn nếu họ:

• ngăn ngừa, giảm thiểu hoặc khắc phục thiệt hại gây ra;
• không gây ra thiệt hại đáng kể; hoặc
• hỗ trợ chăm chỉ trong việc phát hiện và điều tra tội phạm.

Ngoài các yếu tố trên, những yếu tố khác có thể được xem xét tùy thuộc vào việc người vi phạm là một cá nhân hay một công ty. Trong trường hợp trước, các yếu tố giảm nhẹ liên quan khác bao gồm người vi phạm phạm tội dưới sự ép buộc, đầu hàng, thể hiện thái độ hợp tác hoặc hối hận hoặc chuộc tội cho hành vi vi phạm của họ. Mặt khác, một người vi phạm doanh nghiệp có thể nhận được một hình phạt nhẹ hơn nếu họ đã đóng góp đáng kể cho phúc lợi xã hội.

Danh sách các yếu tố giảm nhẹ áp dụng cho các biện pháp trừng phạt hình sự không đầy đủ. Tòa án có sự rảnh rỗi đáng kể để quyết định có chấp nhận các yếu tố khác khi quyết định bản án hay không.

Đối với các yếu tố làm nặng thêm, những người phạm tội lần thứ hai hoặc những người tái phạm nguy hiểm sẽ phải chịu các biện pháp trừng phạt nặng hơn. Ngoài ra, đối với các cá nhân, lạm dụng quyền lực hoặc vị trí của một người để thực hiện các băng đảng bị cấm cũng là một yếu tố làm nặng thêm.

Chương trình tuân thủ

Các biện pháp trừng phạt có được giảm nếu tổ chức có chương trình tuân thủ tại thời điểm vi phạm không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Sự tồn tại đơn thuần của một chương trình tuân thủ sẽ không giúp giảm tiền phạt hành chính vì nó không phải là một yếu tố trong danh sách đầy đủ các yếu tố giảm nhẹ. Mặt khác, đối với các biện pháp trừng phạt hình sự, tòa án có thể tính đến chương trình đó khi quyết định bản án. Xét rằng chưa có trường hợp nào vi phạm cạnh tranh bị truy tố hình sự, vấn đề này vẫn chưa được kiểm chứng. Trong mọi trường hợp, một chính sách tuân thủ hiệu quả có thể tỏ ra rất quan trọng để phát hiện sớm hoạt động của cartel, do đó đưa một cam kết vào vị trí thuận lợi trong quá trình xin khoan hồng hoặc tăng cường chiến lược phòng thủ của doanh nghiệp nếu theo đuổi việc truy tố hình sự.

Bỏ tư cách giám đốc

Các cá nhân tham gia vào hoạt động cartel có phải tuân theo lệnh cấm họ làm giám đốc hoặc cán bộ công ty không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Vâng. Các cá nhân bị kết tội trong một băng đảng có thể truy tố hình sự, ngoài tiền phạt tiền hoặc án tù, cũng có thể bị cấm giữ chức vụ hoặc hành nghề trong tối đa năm năm.

Debarment

Việc loại trừ khỏi các thủ tục mua sắm của chính phủ có tự động, có sẵn dưới dạng hình phạt tùy ý, hay không có sẵn để đối phó với vi phạm cartel?

Việt Nam LNT & Đối tác

Việc loại trừ các thủ tục mua sắm của chính phủ có sẵn như một hình phạt tùy ý để đối phó với vi phạm cartel và phụ thuộc vào bản chất và mức độ vi phạm của vi phạm. Do đó, cơ quan ra quyết định có liên quan khác nhau.

Cơ quan chính là tổ chức hoặc cá nhân có quyền đưa ra quyết định bãi chức đối với các dự án trong phạm vi quản lý của họ. Các Bộ, Thủ trưởng cơ quan ngang bộ, Chủ tịch Uỷ ban nhân dân cấp tỉnh có thẩm quyền, theo khuyến nghị của tổ chức, cá nhân đó, bãi trừ người vi phạm trong phạm vi quản lý của mình, hoặc trong trường hợp của Bộ Kế hoạch và Đầu tư thì trên toàn quốc.

Thời gian giải ngũ dao động từ sáu tháng đến năm năm tùy thuộc vào mức độ nghiêm trọng của vi phạm.

Thủ tục song song

Nếu các biện pháp trừng phạt đối với hoạt động của băng đảng bao gồm hình phạt hình sự và dân sự hoặc hành chính, chúng có thể được theo đuổi đối với cùng một hành vi không? Nếu không, khi nào và làm thế nào việc lựa chọn biện pháp xử phạt nào sẽ được thực hiện?

Việt Nam LNT & Đối tác

Nếu hành vi vi phạm có thể truy tố hình sự thì các hình phạt hình sự sẽ được thực hiện để loại trừ các biện pháp trừng phạt hành chính. Nếu không, nếu vi phạm không đạt ngưỡng truy tố hình sự, xử phạt hành chính sẽ được áp dụng.

Trong cả hai trường hợp, người vi phạm có thể chịu trách nhiệm ngoài các biện pháp trừng phạt hình sự hoặc hành chính đối với các thiệt hại theo đuổi trong một vụ kiện dân sự.

Yêu cầu bồi thường thiệt hại cá nhân

‍Yêu cầu bồi thường thiệt hại cá nhân có sẵn cho người mua trực tiếp và gián tiếp không? Những người mua đã mua sản phẩm bị ảnh hưởng từ các thành viên không phải là thành viên cartel cũng có khả năng đưa ra khiếu nại dựa trên cáo buộc tăng song song giá mà họ đã trả (“khiếu nại của người mua ô”) không? Mức bồi thường thiệt hại và chi phí nào có thể được thu hồi?

Việt NamLNT & Đối tác

Các luật hiện hành, cụ thể là Luật Cạnh tranh 2018 và Luật Bảo vệ Quyền Người tiêu dùng 2010 (đã sửa đổi), không phân biệt giữa người mua trực tiếp và gián tiếp. Tương tự như vậy, luật pháp cũng im lặng về các vấn đề chuyển tiếp và phục hồi gấp đôi. Tại thời điểm này, các tác giả không biết về bất kỳ khiếu nại thiệt hại nào của cartel tư nhân ở Việt Nam. Do đó, vẫn còn phải xem liệu tòa án có chấp nhận chuyển tiếp biện hộ hay không, theo đó các bị đơn tìm cách chứng minh rằng nguyên đơn không phải chịu tổn thất thực tế vì họ đã chuyển nó cho các bên ở xa hơn trong chuỗi cung ứng (ví dụ, người tiêu dùng cuối cùng) dưới hình thức, ví dụ, tăng giá hoặc giảm tỷ lệ chiết khấu.

Luật pháp không quy định về thiệt hại gấp đôi, ba lần hoặc bất kỳ hình thức trừng phạt hoặc hình mẫu nào khác cho vấn đề đó. Mặt khác, các giải thưởng chi phí, bao gồm phí luật sư và các chi phí hợp lý khác để ngăn ngừa và giảm bớt thiệt hại (ví dụ, phí biện pháp tạm thời, phí dịch vụ kiểm tra, v.v.), có thể được thu hồi. Trong thực tế, thường phải tòa án xác định xem các chi phí được sử dụng để ngăn ngừa và giảm bớt thiệt hại hoặc tổn thất có hợp lý hay không.

Các vụ kiện tập thể

Các vụ kiện tập thể có thể xảy ra không? Nếu vậy, quy trình cho những trường hợp như vậy là gì? Nếu không, phạm vi của các hành động đại diện hoặc nhóm là gì và quy trình đối với những trường hợp như vậy là gì?

Việt NamLNT & Đối tác

Các vụ kiện tập thể đối với tranh chấp dân sự hoặc thương mại thường không có sẵn và thường chỉ được phép trong một số trường hợp hạn chế nhất định như vấn đề lao động hoặc bảo vệ người tiêu dùng.

Ví dụ, trong một vụ tranh chấp bảo vệ người tiêu dùng, Luật Bảo vệ Quyền lợi Người tiêu dùng 2010 (đã được sửa đổi) quy định rằng Hiệp hội Người tiêu dùng cấp tỉnh sẽ chịu trách nhiệm nộp đơn kiện thay mặt người tiêu dùng để bảo vệ quyền và lợi ích của người tiêu dùng hoặc nhân danh họ để bảo vệ lợi ích công cộng.

Bộ luật tố tụng dân sự 2015 (đã được sửa đổi) cũng quy định một cơ chế được cho là có một số điểm tương đồng với chế độ kiện tập thể. Đặc biệt, theo Điều 42, Toà án có thể hợp nhất hoặc hợp nhất các vụ án tương tự (thường là nếu có cùng bị đơn hoặc quan hệ pháp lý giống nhau hoặc tương tự) mà Tòa án đã chấp nhận thành một vụ án duy nhất để giải quyết với điều kiện việc sáp nhập và giải quyết các vụ án đó tuân thủ pháp luật. Cơ chế này hoạt động như thế nào trong thực tế, đặc biệt là khi có một số lượng đáng kể các tranh chấp cá nhân, vẫn còn phải xem.

Theo hiểu biết của các tác giả, cho đến nay tại Việt Nam chưa có bất kỳ vụ kiện tập thể nào về luật cạnh tranh.

Miễn dịch

‍Có chương trình miễn dịch không? Nếu vậy, các yếu tố cơ bản của chương trình là gì? Tầm quan trọng của việc “đầu tiên” hợp tác là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018 quy định một chương trình khoan hồng, theo đó những người đồng mưu tham gia vào một băng đảng có thể tự đầu hàng và hỗ trợ cuộc điều tra của Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) để đổi lấy miễn trừ hoàn toàn hoặc giảm tiền phạt vì vi phạm luật cạnh tranh mà NCC sẽ áp đặt đối với họ. Đây là lần đầu tiên chương trình khoan hồng được giới thiệu.

Vì Luật Cạnh tranh 2018 quy định các cá nhân và doanh nghiệp như nhau, một trong hai có thể nộp đơn xin khoan hồng và chính sách áp dụng cho tất cả những người xin khoan hồng theo cùng một cách.

Để đủ điều kiện được khoan hồng, người nộp đơn phải:

• đã tham gia hoặc hiện đang tham gia vào một cartel;
• tự nguyện đưa ra trước khi một cuộc điều tra được tiến hành;
• tuyên bố trung thực và cung cấp tất cả các bằng chứng về vi phạm có giá trị đáng kể để tháo dỡ băng đảng;
• hợp tác đầy đủ với cơ quan cạnh tranh trong quá trình điều tra; và
• không phải là một thủ lĩnh hay một kẻ cưỡng bức.

Hơn nữa, chỉ có ba người tố giác đủ điều kiện được khoan hồng, trong đó người đầu tiên được miễn trừ hoàn toàn, trong khi người thứ hai và thứ ba sẽ được giảm tiền phạt lần lượt là 60% và 40%.

Chính sách khoan hồng chỉ áp dụng cho các biện pháp trừng phạt hành chính và không mở rộng sang hình phạt hình sự. Thay vào đó, một cơ chế ân xá riêng biệt theo Bộ luật Hình sự 2015 (như đã sửa đổi) được áp dụng (từ 'ân xá 'được sử dụng khi đề cập đến chính sách khoan hồng của Bộ luật Hình sự để tránh nhầm lẫn).

Theo đó, có thể được ân xá cho cá nhân nếu họ nộp đơn, hợp tác điều tra, thông báo về đồng phạm, bồi thường thiệt hại gây ra; và cho doanh nghiệp nếu họ tích cực hợp tác phát hiện hoặc điều tra tội phạm, bồi thường thiệt hại gây ra, chủ động ngăn ngừa hoặc giảm thiểu hậu quả.

Một công ty có thể được miễn các biện pháp trừng phạt hình sự nếu nó đã khắc phục và bồi thường đầy đủ cho tất cả thiệt hại hoặc tổn thất gây ra. Tuy nhiên, sự miễn trừ này hoàn toàn theo quyết định của tòa án.

Hiện tại không có hướng dẫn chính thức về cách NCC sẽ thực hiện chính sách khoan hồng. Do đó, nhiều lĩnh vực liên quan đến chính sách khoan hồng và việc thực hiện nó phần lớn vẫn chưa được thử nghiệm.

Các bên hợp tác tiếp theo

Có một chương trình chính thức cung cấp khoan hồng một phần cho các bên hợp tác sau khi đơn xin miễn trừ được đưa ra không? Nếu vậy, các yếu tố cơ bản của chương trình là gì? Nếu không, các bên hợp tác tiếp theo có thể mong đợi được đối xử thuận lợi ở mức độ nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Sau khi người tố giác đầu tiên xuất hiện, chỉ có hai người tham gia cartel tiếp theo đủ điều kiện được giảm tiền phạt một phần. Họ phải tuân theo các yêu cầu về tính đủ điều kiện tương tự như người tố giác đầu tiên, mặc dù NCC có thể áp dụng ngưỡng cao hơn trong việc đánh giá giá trị tổng thể cho việc điều tra bằng chứng mà họ cung cấp.

Do thiếu các hướng dẫn khoan hồng chính thức, NCC sẽ có quyền quyết định đáng kể trong việc xác định xem một cam kết có đủ điều kiện để khoan hồng hay không.

Những người tham gia Cartel không đủ điều kiện hưởng chính sách khoan hồng có thể cố gắng giảm mức phạt bằng cách tận dụng các yếu tố giảm nhẹ quy định tại Nghị định 75/2019/ND-CP.

Đi vào thứ hai

Bên hợp tác thứ hai được đối xử như thế nào? Có phương pháp điều trị 'miễn dịch plus' hoặc 'ân xá plus' không? Nếu vậy, nó hoạt động như thế nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Người tố giác đầu tiên sẽ được miễn trừ hoàn toàn, trong khi người thứ hai và thứ ba sẽ được giảm tiền phạt lần lượt là 60% và 40%. Ngoài các chính sách được đề cập ở trên, không có lựa chọn “miễn trừ plus” hoặc “ân xá plus”, cũng không có chế độ “phạt cộng”.

Tiếp cận chính quyền

Có thời hạn để khởi xướng hoặc hoàn thành đơn xin miễn trừ hoặc khoan hồng một phần không? Các điểm đánh dấu có sẵn không và giới hạn thời gian và điều kiện áp dụng cho chúng là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Do phạm vi hạn chế của chính sách khoan hồng, các đơn đăng ký nên được nộp càng sớm càng tốt trước khi NCC bắt đầu điều tra cartel, ngay cả khi hiện tại không có hệ thống đánh dấu chính thức.

Trong thực tế, vì nhiều lý do khác nhau, việc xin khoan hồng không phải lúc nào cũng là một lựa chọn khả thi cho các doanh nghiệp. Do đó, việc quyết định hành động tốt nhất có thể sẽ đòi hỏi phải phân tích và đánh giá rủi ro và lợi ích. Các yếu tố được xem xét bao gồm nhưng không giới hạn:

• khả năng một thành viên khác từ bỏ cartel và tiến lên trước (tức là hiệu ứng 'cuộc đua đến tòa án'); lý thuyết trò chơi thường được áp dụng trong trường hợp này;
• rủi ro của việc cơ quan giám sát cạnh tranh đã theo đuổi âm mưu;
• sự tiếp xúc của những người tham gia vào các cuộc điều tra chống độc quyền ở các khu vực pháp lý khác (đặc biệt là trong trường hợp một băng đảng xuyên biên giới); và
• khả năng và mức độ nghiêm trọng của các biện pháp trừng phạt và biện pháp khắc phục được áp dụng, bao gồm các biện pháp trừng phạt hình sự; đối với yếu tố đặc biệt này, vì chính sách khoan hồng không mở rộng đến các biện pháp trừng phạt hình sự, một cam kết cần xem xét cẩn thận xem cartel có bị truy tố hình sự hay không.

Hợp tác

Bản chất, mức độ và thời gian hợp tác được yêu cầu hoặc mong đợi từ người nộp đơn miễn trừ là gì? Có sự khác biệt nào trong các yêu cầu hoặc kỳ vọng đối với các bên hợp tác tiếp theo đang tìm kiếm sự khoan hồng một phần không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018 giữ im lặng về bản chất, mức độ và thời gian hợp tác được yêu cầu hoặc mong đợi từ người nộp đơn khoan hồng. Mặc dù tất cả các ứng viên đều phải tuân theo các điều kiện khoan hồng giống nhau, “giá trị đáng kể” được yêu cầu của bằng chứng được cung cấp có thể được cho là khác nhau giữa người tố giác đầu tiên và những người nộp đơn tiếp theo. Đặc biệt, sẽ nhấn mạnh vào chất lượng của bằng chứng được cung cấp, nghĩa là liệu nó có thể giúp phát hiện, điều tra, trừng phạt và khắc phục vi phạm hay không và mức độ mà nó có thể giúp phát hiện, điều tra, trừng phạt và khắc phục vi phạm hay không. Ví dụ về bằng chứng có thể hữu ích cho các nhà điều tra bao gồm, ví dụ, một thỏa thuận hoặc bản ghi nhớ đã ký, một email liên quan hoặc trao đổi tin nhắn tức thời giữa những người tham gia băng đảng, hoặc ghi âm giọng nói hoặc biên bản thảo luận về các chủ đề nhạy cảm cạnh tranh (ví dụ, sơ đồ giá) giữa họ.

Bảo mật

Bảo vệ bí mật nào được cung cấp cho người nộp đơn miễn trừ? Mức độ bảo vệ bảo mật tương tự có áp dụng cho các bên hợp tác tiếp theo không? Những thông tin nào sẽ được công khai trong quá trình tố tụng và khi nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018 không có bất kỳ quy định rõ ràng nào về nghĩa vụ bảo mật đối với thủ tục khoan hồng. Tuy nhiên, Luật quy định rằng nếu được yêu cầu, NCC phải giữ bí mật danh tính và thông tin được cung cấp bởi người cung cấp thông tin, có thể là một tổ chức hoặc cá nhân. Quy định này có thể được hiểu là bao gồm tất cả những người nộp đơn khoan hồng.

Theo Điều 25 của Nghị định hướng dẫn, mọi bằng chứng nói chung phải được tiết lộ công khai, trừ trường hợp có chứa bí mật nhà nước, thương mại, nghề nghiệp hoặc cá nhân. Ba điều khoản sau sẽ được giữ bí mật nếu được yêu cầu hợp pháp bởi (các) người tham gia tố tụng pháp lý cạnh tranh. Ngoài ra, nếu cần thiết và ở bất kỳ giai đoạn nào tạo điều kiện cho cuộc điều tra băng đảng, NCC có quyền tiết lộ công khai toàn bộ hoặc một phần bằng chứng.

Theo những điều trên, để đảm bảo tính bảo mật của thông tin nhạy cảm về mặt thương mại, tất cả những người nộp đơn khoan hồng nên đính kèm một văn bản yêu cầu xử lý bí mật vào đơn của họ và nêu rõ thông tin họ muốn được giữ bí mật.

Các khu định cư

Cơ quan điều tra hoặc truy tố có khả năng tham gia thỏa thuận bào chữa, dàn xếp, thỏa thuận truy tố hoãn lại (hoặc thỏa thuận không truy tố) hoặc giải pháp ràng buộc khác với một bên để giải quyết trách nhiệm pháp lý và hình phạt đối với hoạt động bị cáo buộc của cartel không? Điều gì, nếu có, giám sát tư pháp hoặc giám sát khác áp dụng cho các khu định cư như vậy?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật pháp Việt Nam im lặng về vấn đề này. Tuy nhiên, Điều 86.2 của Luật Cạnh tranh 2018 cho phép cơ quan điều tra tạm dừng điều tra nếu người khiếu nại rút hồ sơ và bị đơn cam kết chấm dứt vi phạm bị cáo buộc và thực hiện các biện pháp khắc phục, đồng thời nhận được sự chấp thuận của cơ quan điều tra. Không rõ ràng những cam kết của bị đơn nên được thực hiện với ai và những gì phải được cơ quan điều tra chấp thuận.

Bị đơn doanh nghiệp và nhân viên

Khi quyền miễn trừ hoặc khoan hồng một phần được cấp cho bị đơn công ty, nhân viên hiện tại và cựu nhân viên của công ty sẽ được đối xử như thế nào?

Việt Nam LNT & Đối tác

Nhân viên hiện tại và cựu nhân viên của một tổ chức doanh nghiệp được cấp khoan hồng thường không phải chịu bất kỳ hình phạt hành chính nào trừ khi những cá nhân đó cố gắng cản trở hoặc đánh lừa cuộc điều tra. Ân xá hình sự sẽ phải tuân theo các quy định hình sự.

Đối phó với cơ quan thực thi

Các bước thực tế đối với người nộp đơn miễn trừ hoặc bên hợp tác tiếp theo trong việc giao dịch với cơ quan thực thi là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Hiện tại không có quy định nào về cách nộp đơn xin khoan hồng cho NCC. Theo đó, đơn được nộp bởi người đại diện hợp pháp của doanh nghiệp hoặc một người được ủy quyền (cố vấn bên ngoài hoặc nhân viên) được chấp nhận.

Không rõ liệu đơn xin khoan hồng phải được thực hiện chính thức bằng văn bản hay có thể là cách khác (ví dụ: bằng miệng hoặc ẩn danh). Tuy nhiên, với thực tiễn quan liêu của địa phương, các tác giả cho rằng việc xin khoan hồng nên được thực hiện chính thức bằng văn bản.

Tiết lộ

Những thông tin hoặc bằng chứng nào được cơ quan thực thi tiết lộ cho bị đơn?

Việt Nam LNT & Đối tác

Tất cả các bằng chứng nói chung phải được tiết lộ công khai, trừ trường hợp nó chứa bí mật nhà nước, thương mại, nghề nghiệp hoặc cá nhân. Ba điều khoản sau sẽ chỉ được giữ bí mật nếu các bên liên quan yêu cầu hợp pháp.

Đại diện cho nhân viên

Luật sư có thể đại diện cho nhân viên đang bị điều tra ngoài công ty sử dụng họ không? Khi nào một nhân viên hiện tại hoặc trong quá khứ nên được tư vấn hoặc đại diện pháp lý độc lập?

Việt Nam LNT & Đối tác

Một luật sư có thể đồng thời đại diện cho một công ty và nhân viên của công ty miễn là không có xung đột lợi ích thực tế hoặc tiềm năng phát sinh.

Việc một nhân viên hiện tại hay cũ có nên tìm kiếm một cố vấn độc lập hay không là vấn đề giữa cá nhân này và luật sư; NCC sẽ không can thiệp vào vấn đề này.

Nhiều bị cáo công ty

Luật sư có thể đại diện cho nhiều bị cáo công ty không? Nó có phụ thuộc vào việc họ có liên kết không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Nhiều bị đơn công ty có thể được đại diện bởi cùng một luật sư bất kể liên kết của họ, nếu có, miễn là không có xung đột lợi ích thực tế hoặc tiềm ẩn.

Thanh toán tiền phạt và chi phí pháp lý

Một công ty có thể trả các hình phạt pháp lý áp dụng cho nhân viên của mình và chi phí pháp lý của họ không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Theo nguyên tắc chung, bất kỳ doanh nghiệp nào bị phát hiện đã vi phạm phải chịu hậu quả pháp lý.

Trong thực tế, các công ty có thể hoàn trả cho nhân viên nhưng số tiền đó sẽ không được coi là chi phí được khấu trừ thuế.

Thuế

Tiền phạt hoặc các hình phạt khác có được khấu trừ thuế không? Các khoản thanh toán thiệt hại tư nhân có được khấu trừ thuế không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Tiền phạt và hình phạt không được khấu trừ thuế.

Mặt khác, các giải thưởng thiệt hại tư nhân, không được coi là chi phí không được khấu trừ theo quy định về thuế, có thể đủ điều kiện để khấu trừ nếu có tài liệu hợp lệ và chính xác.

Đối với các tác động về thuế, hãy tìm kiếm sự tư vấn từ một chuyên gia thuế.

Nguy hiểm kép quốc tế

Các biện pháp trừng phạt áp dụng đối với các tập đoàn hoặc cá nhân có tính đến bất kỳ hình phạt nào được áp dụng ở các khu vực pháp lý khác không? Trong các yêu cầu bồi thường thiệt hại cá nhân, trách nhiệm chồng chắp đối với thiệt hại ở các khu vực pháp lý khác có được tính đến không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Luật Cạnh tranh 2018 và Nghị định số 75/2019/ND-CP đều không quy định quy định về nguy cơ kép quốc tế đối với các biện pháp trừng phạt hành chính hoặc phán quyết bồi thường thiệt hại tư nhân.

Tương tự như vậy, Bộ luật Hình sự 2015 (đã được sửa đổi) cũng im lặng về nguy cơ kép quốc tế đối với các biện pháp trừng phạt hình sự.

Nhận tiền phạt

Cách tối ưu để giảm tiền phạt là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Cách tốt nhất để giảm thiểu hậu quả pháp lý, nói chung, là thông qua hợp tác sớm với cơ quan có thẩm quyền trong việc phát hiện hoặc điều tra tội phạm và thông qua các biện pháp khắc phục và bồi thường. Những hành động này sẽ được cơ quan có thẩm quyền xem xét khi đánh giá đơn xin khoan hồng hoặc các yếu tố giảm nhẹ theo cả chế độ xử phạt hành chính và hình sự. Do đó, ngay cả khi khoan hồng không phải là một lựa chọn, người vi phạm vẫn có thể bị giảm tiền phạt bằng các yếu tố giảm nhẹ.

Các trường hợp gần đây

‍Các trường hợp chính, phán quyết và những diễn biến khác của năm qua là gì?

Việt Nam LNT & Đối tác

Do Ủy ban Cạnh tranh Quốc gia (NCC) chưa được thành lập nên có thể cho rằng cơ quan cạnh tranh và tiêu dùng Việt Nam (VCCA) (tức là cơ quan cạnh tranh theo chế độ cũ hiện đang hoạt động như cơ quan giám sát bán cạnh tranh theo chế độ mới) để điều tra hoặc xử lý các khiếu nại của cartel. Do đó, trong thời gian này, VCCA nói chung không chủ động thực thi các vụ án cartel. Tuy nhiên, thực tiễn thực thi dự kiến sẽ mạnh mẽ hơn một khi NCC chính thức được thành lập.

Vụ án mới nhất được công khai được xử lý bởi cơ quan quản lý cạnh tranh liên quan đến một nhóm các công ty trong lĩnh vực thiết bị y tế. Cụ thể, đơn khiếu nại, Công ty Cổ phần Thương mại và Y tế An Phú, đã khiếu nại Công ty Cổ phần Dược phẩm Trung ương 1 (CPC 1) và Công ty TNHH Bbraun Việt Nam (Bbraun Việt Nam) vì đã từ chối cung cấp cho họ các tài liệu cần thiết để tham gia đấu thầu thiết bị y tế do sở y tế địa phương yêu cầu. Do người khiếu nại đang đấu thầu với các sản phẩm do Bbraun sản xuất, sở y tế yêu cầu người khiếu nại nộp giấy phép bán hàng từ Bbraun Việt Nam và bằng chứng hợp tác giữa Bbraun Việt Nam và CPC1. Bbraun Việt Nam từ chối cung cấp cho người khiếu nại với lý do họ đã cấp cho đối thủ cạnh tranh của người khiếu nại, trong khi CPC 1 từ chối cung cấp cho người khiếu nại với lý do thiếu sự đồng ý của Bbraun Việt Nam. Trong những trường hợp này, ban đầu cơ quan quản lý cạnh tranh cho rằng hành vi của người được hỏi cho thấy vi phạm Luật Cạnh tranh 2018. Tuy nhiên, khi cơ quan quản lý yêu cầu các bên cung cấp thêm thông tin cho cuộc điều tra, tất cả họ đều cam kết “cho phép [người khiếu nại] thực hiện hợp đồng được trao theo gói thầu”, do đó kết thúc vụ việc một cách hiệu quả mà không có bất kỳ quyết định cuối cùng hoặc áp dụng hình phạt nào.

Đánh giá và sửa đổi chế độ

Có bất kỳ đánh giá đang diễn ra hoặc dự kiến hoặc đề xuất thay đổi nào đối với khung pháp lý, các chương trình miễn pháp/khoan hồng hoặc các yếu tố khác của chế độ không?

Việt Nam LNT & Đối tác

Sự phát triển được mong đợi nhất tại thời điểm này là việc chính thức thành lập cơ quan quản lý cạnh tranh mới, NCC. Với luật mới có hiệu lực gần đây và cơ quan quản lý mới được thành lập, bối cảnh cạnh tranh ở Việt Nam dự kiến sẽ có những thay đổi mạnh mẽ trong những năm tới. Trong những năm qua, các băng đảng là một trong những vi phạm phổ biến nhất được phát hiện và xử phạt bởi cơ quan cạnh tranh. Trong tương lai gần, với việc loại bỏ ngưỡng thị phần để bắt đầu một cuộc điều tra cartel và đưa ra một chương trình khoan hồng, các tác giả dự đoán rằng các cuộc điều tra và thực thi cartel sẽ mạnh mẽ hơn.

Coronavirus

Chính phủ hoặc cơ quan thực thi pháp luật khẩn cấp nào, chương trình cứu trợ, chính sách thực thi và các sáng kiến khác liên quan đến hành vi của đối thủ cạnh tranh đã được thực hiện bởi chính phủ hoặc cơ quan thực thi để giải quyết đại dịch? Những phương pháp hay nhất được khuyến khích cho khách hàng?

Việt Nam LNT & Đối tác

Gói cứu trợ ban đầu của chính phủ không bao gồm hành vi của đối thủ cạnh tranh mà chỉ quy định, trong số những thứ khác, hỗ trợ tài chính dưới hình thức cắt giảm 10% thuế điện bán lẻ, hỗ trợ vốn, hoãn thanh toán thuế và tiền thuê đất. Theo báo cáo truyền thông, gói viện trợ thứ hai được đề xuất sẽ tập trung nhiều hơn vào hỗ trợ tài chính được thiết kế để kích thích nhu cầu tổng hợp. Không có dấu hiệu nào cho thấy chính phủ sẽ khuyến khích hình thành các băng đảng khủng hoảng hoặc hành vi tương tự để làm giảm tác động kinh tế xã hội của đại dịch coronavirus.

Ngày quy định của pháp luật

Đúng trên

Đưa ra ngày mà thông tin trên là chính xác.

Việt Nam LNT & Đối tác

26 Tháng Chín 2020.

‍